【业务办理】证券市场各业务开通的条件

admin 2025-09-08 阅读:3 评论:0

开通业务开通条件准入条件其他事宜交易经验资产创业板个人参与证券交易...

_开通业务^开通条件		准入条件		其他事宜
_开通业务^开通条件		交易经验	资产	其他事宜
创业板	个人	参与证券交易24个月以上	申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元。	1.2020年4月28日执行新规；新规前开立的创业板可办理转签，如需交易注册制，需补签风险揭示书。 2.信用账户，需登录信用账户单独开通，前提是普通账户已开通； 3.70以上需临柜。
创业板	机构	无	无
科创板	个人	参与证券交易24个月以上	申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。	1.信用账户，需登录信用账户单独开通，前提是普通账户已开通； 2.70以上需临柜。
科创板	机构	无	无	1.信用账户，需登录信用账户单独开通，前提是普通账户已开通； 2.70以上需临柜。
北交所 <有“北京市场账户标识”：当日生效；无“北京市场账户标识”次交易日生效>	个人	参与证券交易24个月以上	申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。	在北京证券交易所开市前（即2021年11月15日前）已开通新三板精选层/创新层/基础层交易权限的客户，可直接参与北交所股票交易，无需另外申请。
北交所 <有“北京市场账户标识”：当日生效；无“北京市场账户标识”次交易日生效>	机构	无	无
新三板 <有“北京市场账户标识”：当日生效；无“北京市场账户标识”次交易日生效>	个人	具有2年以上证券、基金、期货投资经历或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历或者具有相关金融机构的高级管理人员任职经历。	开通前10个交易日证券账户及资金账户的资产日均不低于如下规模（不含通过融资融券融入的资金和证券）。 ①一类合格投资者交易权限 (可参与北交所、新三板的创新层、基础层股票发行与交易)：日均资产不低于人民币200万。 ②二类合格投资者交易权限 (可参与北交所、新三板创新层股票发行与交易)：日均资产不低于人民币100万；	一类：可以参与基础层、创新层股票的发行和交易；二类：可以参与创新层的股票的发行和交易。
新三板 <有“北京市场账户标识”：当日生效；无“北京市场账户标识”次交易日生效>	机构	无	一类合格投资者：实收资本或实收股份总额200万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业；二类合格投资者：实收资本或实收股份总额100万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业。	一类：可以参与基础层、创新层股票的发行和交易；二类：可以参与创新层的股票的发行和交易。
港股通	个人	无	前20个交易日日均不低于50万元人民币（同一客户在公司不同营业部之间的资产可合并计算）
港股通	机构	无	无
融资融券	个人	交易年限满6个月(不限于我司账户)，即首次买卖A股、B股、存托凭证和全国中小企业股份转让系统挂牌股票（但不包括基金、债券、权证、港股通等交易品种）满半年	1.未在其他证券公司有未销户的信用证券帐户（即融资融券账户）； 2.最近20个交易日（不含当日）日均资产不低于50万元（外币资产按T-1日汇率折算)。	注意年龄70岁以上客户，提前沟通。
退市板（老三板）	个人	参与证券交易24个月以上	开通前二十个交易日日均在人民币50万元以上	1.2022年4月29日(不含)前已经开通退市板块交易权限的投资者仍可以继续买卖退市板块所有公司的股票。 2.已持有公司股票但未开通退市板块转让权限的个人投资者，只能买卖其持有的退市公司股票。
退市板（老三板）	机构	无	无
风险警示期	个人/机构	无	无
退市整理期	个人	2年以上的股票交易经验	前20个交易日日均资产在人民币50万元以上。
退市整理期	机构	无	无
可转债（不定向可转债申购、交易）	个人	参与证券交易24个月以上	前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元。	2022年6月18日前（不含)已开通不定向可转债交易权限且未销户的个人投资者，不适用资产和交易经验规定。
可转债（不定向可转债申购、交易）	机构	无	无
退市整理期可转债买入交易	个人	参与证券交易24个月以上	前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元。
期权	个人	指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格（指在我司或其他券商有开通融资融券账户）或者金融期货交易经历（包括“股指期货”和“国债期货”交易经历）。	申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元。	1.具备期权基础知识，通过沪深交易所测试； 2.具备模拟交易经历。
期权	机构	无	1.申请开户前20个交易日日均托管在公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元； 2.上一季度末净资产不低于100万元万元（新成立的机构取最近净资产）。	1.具备期权基础知识，通过沪深交易所测试； 2.具备模拟交易经历。
债券合格投资者	个人	具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或金融机构（合格投资者）的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。	前20个交易日名下金融资产日均不低于500万元，或最近3年个人年均收入不低于50万元。
债券合格投资者	机构	具有2年以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等相关市场交易的经历	最近一年经审计的财务报表，净资产不低于2000万元人民币，同时金融资产不低于1000万人民币。